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私募基金投资者风险调查问卷(个人版)

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本人同意以下提示:

尊敬的客户:

您好!为了给您提供更优质的服务,请您花费几分钟的时间,如实填写以下调查问卷,本表可协助评估您对私募基金及投资目标相关风险的态度,确定您对投资风险的适应力,进而为您挑选更适合投资的产品。衷心感谢您对本公司的支持与信任。


重要提示:

1、请投资者认真阅读问卷内容,了解评分规则,并确认所填写内容表达真实。

2、本公司根据投资者的风险承受能力等级,对投资者的投资行为作出是否匹配的检查和提示。本次调查结果不构成对投资者的投资建议,或对投资者的投资决策形成实质影响

3、投资有风险,可能导致投资者产生亏损,请投资者在购买过程中注意根据调查结果核对自己的风险承受能力和基金产品风险匹配情况。无论投资者是否根据调查结果进行投资,均属投资者的独立行为,相应的风险亦由投资者独立承担。

4、本问卷共设计了13道问题,问题的总分为100分,投资人得分越高,说明投资者的风险承受能力越强。


首先,本人确认是以下情况之一的合格投资者:

金融资产不低于300 万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)

最近三年个人年均收入不低于50 万元

投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员


风险提示:私募基金投资需承担各类风险,本金可能遭受损失。同时,私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您在基金认购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力,选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在您选择合适的私募基金前,协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标。


请签字承诺您是为自己购买私募基金产品: 是


请签字确认您符合以 下何种合格投资者财务条件:

符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)。 是

符合最近三年个人年均收入不低于50万元。 是



1、您的年龄介于
2、你的学历
3、您的职业为
4、您的家庭可支配年收入为(折合人民币)
5、在您每年的家庭可支配收入中,可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为?
6、您的投资知识可描述为:
7、您的投资经验可描述为:
8、您计划的投资期限是多久
9、以下哪项描述最符合您的投资态度
10、假设有两种投资:投资A预期获得10%的收益,可能承担的损失非常小;投资B预期获得30%的收益,但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资:
11、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验?
12、您的投资目的是?
13、您认为自己能承受的最大投资损失是多少?